В Торгово-промышленной палате Российской Федерации состоялись семинар и мастер-класс по теме «Применение инструментов прикладной этики для управления рисками в организации: корпоративная этика и практика compliance», организованные в целях обсуждения и обмена опытом специалистов компаний, работающих в сфере комплаенс и управления рисками на уровне корпоративного управления, корпоративной этики, организационной культуры, юридической службы, внутреннего аудита.
Организатором мероприятия выступил подкомитет по деловой этике Комитета ТПП РФ по вопросам регулирования предпринимательской деятельности при участии International Compliance Associanion (ICA).
В семинаре и мастер-классе приняли участие представители торгово-промышленных палат, специалисты и руководители компаний, объединений предпринимателей, профессиональных ассоциаций, академических кругов.
Региональный директор International Compliance Associanion (ICA) в России и СНГ Екатерина Пустовалова, рассказала об ассоциации, созданной в 2001 году в Великобритании, которая объединяет 10 000 членов, и которой подготовлены и сертифицированы свыше 40 000 специалистов в более чем 50-ти странах. Также она проинформировала об опыте, направлениях и планах работы российского отделения ICA, осуществляющего с 2010 года подготовку и сертификацию специалистов по комплаенс, противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, предотвращению финансовых мошенничеств.
Е.Пустовалова в целом охарактеризовала суть и задачи функции комплаенс как инструмента мониторинга и контроля деятельности компании на предмет соответствия принятым стандартам, нормам, процедурам в целях управления рисками (т.н. комплаенс-рисками), и обозначила рамки обсуждения ключевых тем мероприятия, а именно, каким образом функция комплаенс может и должна взаимодействовать со сферами корпоративной этики и корпоративной социальной ответственности; какие инструменты прикладной этики могут быть полезны для комплаенс-менеджеров в процессе обеспечения этического регулирования деятельности компаний в части управления комплаенс-рисками.
В ходе семинара участники обсудили опыт крупных компаний по организации работы служб и функции комплаенс в сфере внутреннего и внешнего этического регулирования их деятельности. В своем выступлении Ольга Амброжевич, заместитель генерального директора, руководитель Управления Комплаенса юридического сопровождения и риск менеджмента ЗАО «УК УралСиб», рассказала об идеологии и практике реализации в компании «этического комплаенса» – отдельного направления в сфере комплаенс, задачей которого является контроль за исполнением сотрудниками компании установленных этических правил и норм поведения. Речь идет о нормах, направленных на предотвращение коррупции и злоупотребление должностными полномочиями, конфликта интересов, незаконных действий сотрудников и мошенничества; незаконных практик (манипулирование, использование инсайдерской информации) и т.д.
Об условиях эффективности деятельности комплаенс-служб говорила Оксана Недолужко, Director, Compliance ТНК-BP. Одним из таких условий является обеспечение коллективного характера процесса создания нормативного документа по комплаенс – внутрикорпоративного кодекса, который должен учитывать интересы всех сотрудников фирмы, а не только руководящего состава. В качестве примера О.Недолужко проинформировала об опыте работы над новым этическим кодексом ТНК-ВР, которая проводилась силами сотрудников и руководителей в сложный период слияния компании и притирки организационных культур, о содержании и направленности действующего корпоративного Кодекса. В данном документе определена политика компании в отношении конфликта интересов, оговорены вопросы, связанные с взяточничеством и коррупцией. В частности, подарки, предоставленные ТНК-ВР от внешних партнеров при условии их стоимости более 100$, рассматриваются как возможная взятка и подлежат обязательной регистрации на портале Компании. Организована работа «Горячей линии ТНК ВР». В структуре Компании действует Департамент контроля соблюдения процедур ОСУР и этики. Разработано «Руководство по деловой этике для всех сотрудников».
В дискуссии по вопросам соотношения и взаимодействия этики и комплаенс, права и этики, специфики управления комплаенс-рисками приняли участие: И.А.Нарольская, начальник отдела комплаенс мониторинга Управления комплаенс контроля ОАО Банка ВТБ; А.Е.Наумов, председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и Комплаенс рискам Ассоциации российских банков; В.М.Прибыловский, начальник Управления развития и контроля ВЭД ОАО «ТМК»,Тимошкин А.В., начальник Управления методологии комплаенс ОАО «БАНК УРАЛСИБ»; М.А.Фонарев, начальник управления корпоративной безопасности ОАО «Газпромнефтехимсалават», А.Ю.Мрост, вице-президент Внешторгклуба и др.
В ходе мастер-класса, проведенного Еленой Красниковой, председателем подкомитета по деловой этике Комитета ТПП РФ по вопросам регулирования предпринимательской деятельности, консультантом по вопросам бизнес-этики, участники познакомились с инструментарием прикладной этики, использующимся в практике комплаенс западных компаний и их филиалов в России и СНГ.
Также были представлены некоторые подходы и методы проведения исследований корпоративной практики на предмет выявления потенциальных рисков; анализа на «честность» и действенность принятого в компании кодекса корпоративной этики; обучения бизнес-этике сотрудников в целях предупреждения этических и комплаенс-рисков; разработки основных вариантов корпоративных программ «под кодекс» этики - собственно программы «комплаенс», предусматривающей строгий внешний контроль за соблюдением законов и норм; более мягкой программы «добросовестности», ориентированной на ценности, и их комбинации. Участники мастер-класса в рамках дискуссий в группах обменялись мнениями о выборе подходов к решению корпоративных проблем этического плана, критериях этической оценки комплаенс-рисков, границах и содержании профессиональной и этической ответственности российских комплаенс-менеджеров.
Мероприятие в целом было позитивно оценено его участниками. Организаторы получили полезные, основанные на практическом опыте, рекомендации по дальнейшему освоению, разработке и продвижению темы применения инструментария прикладной этики для управления комплаенс-рисками и повышения уровня профессиональной компетентности российских комплаенс-менеджеров.
Подкомитет по деловой этике
Комитета ТПП РФ по вопросам
регулирования предпринимательской деятельности
